QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
(State or other jurisdiction of incorporation or organization) | (I.R.S. Employer Identification No.) | ||||
(Address of principal executive offices) | (Zip Code) |
Title of Each Class | Trading Symbol | Name of Each Exchange on Which Registered | ||||||||||||
þ | Accelerated filer | o | Non-accelerated filer | o | Smaller reporting company | ||||||||||||||||||
Emerging growth company |
Item 5. | ||||||||
September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||
(Unaudited) | |||||||||||
ASSETS | |||||||||||
Investments at fair value: | |||||||||||
Control investments (cost: $ | $ | $ | |||||||||
Affiliate investments (cost: $ | |||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments (cost: $ | |||||||||||
Total investments (cost: $ | |||||||||||
Cash and cash equivalents | |||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | |||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $ | |||||||||||
Total assets | $ | $ | |||||||||
LIABILITIES | |||||||||||
Credit Facilities | $ | $ | |||||||||
July 2026 Notes (par: $ | |||||||||||
June 2027 Notes (par: $ | |||||||||||
March 2029 Notes (par: $ | |||||||||||
SBIC debentures (par: $ | |||||||||||
December 2025 Notes (par: $ | |||||||||||
May 2024 Notes (par: $ | |||||||||||
Accounts payable and other liabilities | |||||||||||
Interest payable | |||||||||||
Dividend payable | |||||||||||
Deferred tax liability, net | |||||||||||
Total liabilities | |||||||||||
Commitments and contingencies (Note K) | |||||||||||
NET ASSETS | |||||||||||
Common stock, $ | |||||||||||
Additional paid‑in capital | |||||||||||
Total undistributed earnings | |||||||||||
Total net assets | |||||||||||
Total liabilities and net assets | $ | $ | |||||||||
NET ASSET VALUE PER SHARE | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | |||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||
Control investments | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
Affiliate investments | |||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | |||||||||||||||||||||||
Total investment income | |||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | |||||||||||||||||||||||
Interest | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Compensation | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
General and administrative | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | |||||||||||||||||||||||
Total expenses | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | |||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | |||||||||||||||||||||||
Control investments | ( | ( | |||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ( | ( | |||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ( | ||||||||||||||||||||||
Total net realized gain (loss) | ( | ||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | |||||||||||||||||||||||
Control investments | |||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | |||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | |||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | |||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Deferred taxes | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Income tax provision | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED |
Common Stock | Additional Paid-In Capital | Total Undistributed (Overdistributed) Earnings | Total Net Asset Value | ||||||||||||||||||||||||||
Number of Shares | Par Value | ||||||||||||||||||||||||||||
Balances as of December 31, 2022 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | — | ( | — | ( | ||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of March 31, 2023 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | ( | ( | — | ( | ||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | ( | — | |||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of June 30, 2023 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of September 30, 2023 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Balances as of December 31, 2023 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | — | ( | — | ( | ||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of March 31, 2024 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | ( | ( | — | ( | ||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | ( | — | |||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of June 30, 2024 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | ( | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Balances as of September 30, 2024 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
Nine Months Ended September 30, | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | |||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | $ | |||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | |||||||||||
Investments in portfolio companies | ( | ( | |||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | |||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | |||||||||||
Net unrealized appreciation | ( | ( | |||||||||
Net realized (gain) loss | ( | ||||||||||
Accretion of unearned income | ( | ( | |||||||||
Payment-in-kind interest | ( | ( | |||||||||
Cumulative dividends | ( | ( | |||||||||
Share-based compensation expense | |||||||||||
Amortization of deferred financing costs | |||||||||||
Deferred tax provision | |||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | |||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | ( | ( | |||||||||
Interest payable | |||||||||||
Accounts payable and other liabilities | |||||||||||
Deferred fees and other | |||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | ( | ||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | |||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | |||||||||||
Proceeds from public offering of June 2027 Notes | |||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | |||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | |||||||||||
Dividends paid | ( | ( | |||||||||
Proceeds from issuance of SBIC debentures | |||||||||||
Repayments of SBIC debentures | ( | ( | |||||||||
Redemption of May 2024 Notes | ( | ||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | |||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ( | ( | |||||||||
Debt issuance costs, net | ( | ( | |||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | ( | ( | |||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | ( | ||||||||||
Net increase in cash and cash equivalents | |||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AS OF BEGINNING OF PERIOD | |||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AS OF END OF PERIOD | $ | $ | |||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | |||||||||||
Interest paid | $ | $ | |||||||||
Taxes paid | $ | $ | |||||||||
Non-cash financing activities: | |||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP | $ | $ |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/16/2019 | 8/16/2029 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/16/2019 | 8/16/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 8/16/2029 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 12/31/2019 | 7/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/1/2013 | 7/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/28/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 11/16/2017 | 9/1/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 11/16/2017 | 9/1/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/31/2020 | 12/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 12/31/2020 | SF+ | 10/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | SF+ | 1/9/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 7/25/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/15/2024 | 7/29/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/30/2018 | 7/29/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | SF+ | 1/4/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | SF+ | 1/4/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | SF+ | 2/26/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | SF+ | 2/26/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 1/15/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 12/20/2036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | SF+ | 1/29/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/29/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | Designer of End-to-End Material Handling Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 11/22/2023 | 11/22/2028 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/22/2023 | 11/22/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/22/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (30) | 7/17/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 5/5/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 5/5/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | SF+ | 4/27/2026 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/13/2018 | 2/13/2026 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 2/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 2/13/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/3/2022 | SF+ | 10/3/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 10/3/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 10/3/2052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (33) | 6/24/2016 | SF+ | 1/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 12/15/2022 | SF+ | 1/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 7/15/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | SF+ | 10/29/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | SF+ | 10/29/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/19/2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (25) | 9/29/2017 | SF+ | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/1/2022 | 7/1/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 GRE-LP, L.P.) | (30) | 4/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 6/21/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 6/21/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/29/2017 | P+ | 11/14/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/14/2006 | P+ | 11/14/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 3/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 2/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 10/31/2048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 10/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2025 | ( | ( |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 10/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2015 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/5/2023 | SF+ | 9/5/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 9/5/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 1/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/31/2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nello Industries Investco, LLC | Manufacturer of Steel Poles and Towers For Critical Infrastructure | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/4/2024 | SF+ | 6/4/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/4/2024 | 6/4/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 6/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 2/28/2025 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 3/20/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/22/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/22/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | SF+ | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 7/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Garbage Can Liners, Poly Bags, Produce Bags, and Other Similar Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/21/2023 | 12/31/2028 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 12/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/21/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | SF+ | 11/15/2027 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | SF+ | 11/15/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/10/2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 11/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/28/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/6/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2027 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 5/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | 12/23/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/1/2021 | SF+ | 12/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/1/2021 | 12/1/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 10/1/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 6/25/2025 | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 6/25/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 12/11/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 2/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/30/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 8/7/2024 | 11/4/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (25) | 6/28/2024 | 4/1/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 6/30/2015 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenterPeak Holdings, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/10/2021 | 12/10/2026 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/10/2021 | 12/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/10/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of Aftermarket Ride Control Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/18/2024 | 6/19/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 6/19/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 6/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 11/6/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FCC Intermediate Holdco, LLC | Supply Chain Management Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/28/2024 | 5/29/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 5/28/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | (13) (21) | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/15/2024 | SF+ | 3/15/2029 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/15/2024 | SF+ | 3/15/2029 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) (30) | 8/9/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | SF+ | 1/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 1/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 10/2/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 3/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | SF+ | 8/20/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/7/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 6/26/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 6/21/2033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MoneyThumb Acquisition, LLC | Provider of Software-as-a-Service Financial File Conversion and Reconciliation | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/19/2024 | 8/19/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/31/2020 | SF+ | 5/9/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2024 | 5/9/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 5/9/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 5/10/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | SF+ | 4/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | SF+ | 4/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 8/12/2024 | 4/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 6/16/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 6/16/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 12/22/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 9/13/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/11/2024 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/31/2022 | 12/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/9/2021 | 8/9/2026 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 8/9/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 9/1/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/15/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | General and Emergency Dentistry Practice | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/16/2024 | 2/16/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 2/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 12/12/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 7/2/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 3/11/2022 | SF+ | 3/11/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 3/11/2022 | SF+ | 3/11/2027 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | (10) | Full Services Provider Including Design, Engineering and Manufacturing of Commercial and Agricultural Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | P+ | 11/19/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | P+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 5/19/2016 | 6/8/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ansira Partners II, LLC | (10) | Provider of Data-Driven Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2024 | SF+ | 7/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2024 | SF+ | 7/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/6/2023 | 11/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/6/2023 | SF+ | 11/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/23/2022 | SF+ | 12/23/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/23/2022 | SF+ | 12/23/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 12/15/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/8/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 11/12/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 7/6/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/30/2022 | SF+ | 6/30/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2022 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2024 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | P+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 10/19/2032 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 5/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | (10) | Specialty Industrial Maintenance Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 2/1/2024 | SF+ | 2/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/1/2024 | SF+ | 2/1/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/1/2024 | SF+ | 2/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 2/1/2024 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | P+ | 7/22/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | P+ | 7/22/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/14/2021 | SF+ | 6/10/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | SF+ | 6/10/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Moloney, LLC | (10) | Manufacturer of Electricity Transformers and Related Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/9/2024 | SF+ | 10/20/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 2/7/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/24/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/27/2023 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 1/5/2015 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/29/2024 | SF+ | 8/6/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coregistics Buyer LLC | (10) (13) (21) | Contract Packaging Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/29/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/29/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/15/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/29/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | (10) | Global Language Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Creative Foam Corporation | (10) | Manufacturer of Custom Engineered Die Cut, Formed Foam, Nonwoven, and Multi-material Component Solutions for the Automotive and Healthcare Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/27/2024 | SF+ | 6/27/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/27/2024 | SF+ | 6/27/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | SF+ | 12/31/2026 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | SF+ | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/20/2021 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/14/2021 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/10/2022 | SF+ | 12/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund XII, L.P.) | (30) | 8/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/7/2023 | SF+ | 4/7/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/7/2023 | SF+ | 4/7/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | 6/30/2019 | 12/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | (10) | Manufacturer of Consumer Plastic Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/10/2023 | SF+ | 11/10/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/10/2023 | SF+ | 11/10/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/10/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 10/18/2019 | SF+ | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | SF+ | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/15/2023 | SF+ | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | SF+ | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2024 | SF+ | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/7/2024 | SF+ | 6/21/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/7/2024 | 6/21/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 3/7/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/3/2024 | SF+ | 8/1/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/3/2024 | SF+ | 8/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hornblower Sub, LLC | (10) | Marine Tourism and Transportation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/3/2024 | SF+ | 7/3/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/3/2024 | SF+ | 7/3/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | SF+ | 10/23/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2021 | SF+ | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 6/8/2023 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/8/2023 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | SF+ | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 4/3/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/3/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (32) | 12/9/2021 | SF+ | 8/7/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/7/2019 | SF+ | 8/7/2023 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/28/2019 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | SF+ | 3/25/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2023 | SF+ | 4/14/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Island Pump and Tank, LLC | (10) | Provider of Facility and Maintenance Services to Fuel Retailers in Northeast U.S. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/20/2024 | SF+ | 5/17/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/20/2024 | SF+ | 5/17/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/20/2024 | SF+ | 5/17/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/20/2024 | SF+ | 5/17/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 10/26/2022 | SF+ | 11/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 2/27/2024 | SF+ | 11/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | SF+ | 11/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JDC Power Services, LLC | (10) | Provider of Electrical Equipment and Maintenance Services for Datacenters | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/28/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2024 | SF+ | 6/28/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/21/2019 | SF+ | 8/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/21/2019 | SF+ | 8/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2024 | SF+ | 3/29/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2024 | SF+ | 3/29/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/29/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/1/2024 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 10/4/2021 | SF+ | 10/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 10/4/2021 | SF+ | 10/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | SF+ | 5/9/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/17/2024 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/20/2020 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2021 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/12/2022 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | SF+ | 8/16/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | P+ | 12/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/15/2021 | SF+ | 3/15/2026 | ( |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/28/2024 | SF+ | 3/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/4/2022 | SF+ | 4/3/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/4/2022 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | SF+ | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Branded Premium Beaded Ice Cream | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/30/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 11/14/2023 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 3/15/2024 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 9/25/2024 | 12/21/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 12/18/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | SF+ | 12/18/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc. | (10) | Provider of Asset Management Services Specialized in Insurance-Linked Strategies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/21/2024 | SF+ | 12/21/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2024 | SF+ | 6/21/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnPoint | (10) | Environmental & Facilities Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2024 | SF+ | 11/16/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11/15/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peaches Holding Corporation | Wholesale Provider of Consumer Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/22/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/7/2023 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/30/2024 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2024 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) (21) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/19/2022 | SF+ | 8/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | SF+ | 8/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | (10) | HVAC Flushing and Filtration Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/2/2023 | SF+ | 10/2/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/2/2023 | SF+ | 10/2/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/2/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/1/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/24/2023 | SF+ | 8/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | SF+ | 8/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/10/2024 | SF+ | 8/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | SF+ | 11/16/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | SF+ | 11/16/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/8/2024 | SF+ | 8/8/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 7/1/2022 | SF+ | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | SF+ | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2021 | SF+ | 10/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/7/2023 | SF+ | 10/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | SF+ | 12/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | (10) | Value Added Distributor of a Variety of Metering and Measurement Products and Solutions to the Energy Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/11/2024 | SF+ | 3/11/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2024 | SF+ | 3/11/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/11/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/1/2023 | SF+ | 5/2/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 6/1/2023 | 5/2/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
UPS Intermediate, LLC | (10) | Provider of Maintenance, Repair, and Overhaul Services for Industrial Equipment Serving the Refining, Chemical, Midstream, Renewables, Power, and Utilities End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/29/2024 | SF+ | 7/27/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/29/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/11/2023 | SF+ | 4/5/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | SF+ | 11/3/2025 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | SF+ | 11/3/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | (10) | Component Manufacturing and Machining Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 12/22/2023 | 12/22/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | SF+ | 12/22/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | SF+ | 7/19/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | SF+ | 7/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | SF+ | 3/1/2028 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | SF+ | 3/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/3/2023 | SF+ | 3/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 3/1/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/16/2024 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/16/2024 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/20/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/20/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 8/22/2018 | SF+ | 8/9/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/11/2022 | SF+ | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/11/2022 | SF+ | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ZRG Partners, LLC | (10) | Talent Advisory Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/14/2024 | SF+ | 6/14/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2024 | SF+ | 6/14/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2024 | SF+ | 6/14/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2024 | SF+ | 6/14/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, September 30, 2024 ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management | (36) | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund | (37) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury | (31) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | SF+ | 8/16/2024 | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | SF+ | 8/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 8/16/2029 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/28/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 9/1/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 9/1/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 3/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 12/31/2020 | SF+ | 10/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | L+ | 1/9/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 12/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 12/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 7/25/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) (9) | 3/30/2018 | SF+ | 7/29/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | SF+ | 1/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | SF+ | 1/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | SF+ | 2/26/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | SF+ | 2/26/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 1/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 12/20/2036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/27/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | SF+ | 1/29/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | SF+ | 1/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | Designer of End-to-End Material Handling Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 11/22/2023 | 11/22/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/22/2023 | 11/22/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/22/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (8) (30) | 7/17/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 5/5/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/5/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | SF+ | 4/27/2026 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/13/2018 | 2/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 2/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/3/2022 | SF+ | 10/3/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 10/3/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 10/3/2052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (41) | 6/24/2016 | SF+ | 1/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 12/15/2022 | SF+ | 1/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (42) | 7/15/2013 | SF+ | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/15/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | SF+ | 10/29/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | SF+ | 10/29/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/19/2014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | SF+ | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 6/21/2023 | 6/21/2028 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 6/21/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (25) | 8/29/2017 | P+ | 11/14/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 11/14/2006 | P+ | 11/14/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 3/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 2/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 10/31/2048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 10/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 10/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2015 | 12/31/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/5/2023 | SF+ | 9/5/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 9/5/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/31/2020 | SF+ | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 2/28/2025 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 3/20/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/22/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | SF+ | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 7/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Garbage Can Liners, Poly Bags, Produce Bags, and Other Similar Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 12/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 12/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/21/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | SF+ | 11/15/2027 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | SF+ | 11/15/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/10/2010 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/1/2011 | 11/15/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 11/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/15/2021 | 12/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/28/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/6/2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 12/1/2021 | SF+ | 12/1/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/1/2021 | 12/1/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 10/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 10/1/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 6/25/2025 | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 6/25/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 12/11/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 2/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/30/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 6/30/2015 | 8/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | SF+ | 3/12/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 3/12/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of Aftermarket Ride Control Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (30) | 8/9/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | SF+ | 1/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 1/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 12/2/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 10/2/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted interest) | (8) | 10/20/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 3/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | SF+ | 8/20/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 1/31/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 6/21/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 6/21/2033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/10/2021 | 12/10/2026 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/10/2021 | 12/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/10/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 5/10/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 6/16/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 6/16/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 12/22/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 9/13/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/31/2022 | 12/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 8/9/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 8/9/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 9/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/15/2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 12/12/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/6/2022 | P+ | 9/6/2028 | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | SF+ | 9/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | SF+ | 9/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | SF+ | 9/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (43) | 6/7/2023 | 5/19/2028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | SF+ | 3/11/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | SF+ | 3/11/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/29/2021 | SF+ | 3/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | (10) | Full Services Provider Including Design, Engineering and Manufacturing of Commercial and Agricultural Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/31/2022 | SF+ | 8/31/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/31/2022 | SF+ | 8/31/2027 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | P+ | 11/19/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | P+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | SF+ | 4/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 5/19/2016 | 6/8/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/6/2023 | 11/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/6/2023 | SF+ | 11/6/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | SF+ | 1/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/23/2022 | SF+ | 12/23/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/23/2022 | SF+ | 12/23/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 12/15/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 11/12/2019 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/6/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/30/2022 | SF+ | 6/30/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2022 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | P+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 10/19/2032 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 5/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | P+ | 7/22/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | P+ | 7/22/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | SF+ | 6/10/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | SF+ | 6/10/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | SF+ | 5/18/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | SF+ | 5/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | SF+ | 5/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (51) | 2/7/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/24/2022 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/27/2023 | SF+ | 2/7/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 1/5/2015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | SF+ | 8/6/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | (10) | Global Language Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2023 | SF+ | 6/27/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | SF+ | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | SF+ | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/20/2021 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/14/2021 | SF+ | 10/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/10/2022 | SF+ | 12/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/23/2022 | P+ | 5/23/2027 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/23/2022 | SF+ | 5/23/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/7/2023 | SF+ | 4/7/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/7/2023 | SF+ | 4/7/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | (10) | Manufacturer of Consumer Plastic Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/10/2023 | SF+ | 11/10/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/10/2023 | SF+ | 11/10/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/10/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (52) | 10/18/2019 | SF+ | 4/2/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/18/2019 | SF+ | 4/2/2025 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | SF+ | 4/2/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/15/2023 | SF+ | 4/2/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | SF+ | 4/2/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (47) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | SF+ | 9/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | SF+ | 12/21/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | SF+ | 12/21/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | SF+ | 8/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | SF+ | 10/23/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2021 | SF+ | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | SF+ | 7/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 6/8/2023 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/8/2023 | SF+ | 6/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | SF+ | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 8/13/2021 | SF+ | 8/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | SF+ | 8/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 1/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 5/17/2019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 6/17/2016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | SF+ | 11/1/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | SF+ | 11/1/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2029 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | SF+ | 7/19/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (35) | 4/3/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/3/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2023 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (32) | 12/9/2021 | SF+ | 8/7/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/7/2019 | SF+ | 8/7/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | SF+ | 7/19/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | SF+ | 8/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | SF+ | 3/25/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2023 | SF+ | 4/14/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 10/26/2022 | SF+ | 11/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | SF+ | 11/4/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 11/15/2021 | SF+ | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | SF+ | 8/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | SF+ | 8/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | SF+ | 12/22/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | SF+ | 10/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | SF+ | 10/4/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | SF+ | 5/9/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 1/25/2013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | SF+ | 9/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | SF+ | 9/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/20/2020 | SF+ | 9/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2021 | SF+ | 9/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/12/2022 | SF+ | 9/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | SF+ | 8/16/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | P+ | 12/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/15/2021 | SF+ | 3/15/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | SF+ | 3/15/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | SF+ | 1/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | SF+ | 1/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | SF+ | 1/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | SF+ | 1/29/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/4/2022 | SF+ | 4/3/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/4/2022 | SF+ | 4/3/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | SF+ | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Branded Premium Beaded Ice Cream | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | SF+ | 11/30/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/30/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 5/24/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/28/2017 | 4/26/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 12/18/2026 | ( | ( |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 12/18/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | SF+ | 12/18/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2023 | SF+ | 12/18/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc. (f/k/a Vida Capital, Inc.) | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | SF+ | 10/1/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11/15/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/19/2022 | SF+ | 1/19/2027 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (48) | 1/19/2022 | SF+ | 1/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/19/2022 | SF+ | 1/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | SF+ | 6/7/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/7/2023 | SF+ | 5/1/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) (21) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (39) | 8/19/2022 | SF+ | 8/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | SF+ | 8/19/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | (10) | HVAC Flushing and Filtration Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/2/2023 | SF+ | 10/2/2028 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/2/2023 | SF+ | 10/2/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/2/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 4/8/2021 | SF+ | 4/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | SF+ | 4/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | SF+ | 12/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 8/24/2023 | SF+ | 8/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | SF+ | 8/24/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | SF+ | 8/27/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | SF+ | 9/1/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | SF+ | 9/1/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | SF+ | 9/1/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | SF+ | 11/16/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | SF+ | 11/16/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | SF+ | 12/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | SF+ | 12/13/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/1/2022 | SF+ | 7/1/2027 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | SF+ | 7/1/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2021 | SF+ | 10/1/2028 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/7/2023 | SF+ | 10/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | SF+ | 12/18/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/1/2023 | SF+ | 5/2/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 6/1/2023 | 5/2/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | SF+ | 9/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | SF+ | 9/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/21/2023 | SF+ | 9/8/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/11/2023 | SF+ | 4/5/2029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | SF+ | 11/3/2025 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | SF+ | 11/3/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | (10) | Component Manufacturing and Machining Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | SF+ | 12/22/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | SF+ | 7/19/2026 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | SF+ | 7/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (50) | 3/1/2022 | SF+ | 3/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | SF+ | 3/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/3/2023 | SF+ | 3/1/2028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (40) | 11/19/2021 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | SF+ | 11/19/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2026 | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | SF+ | 12/17/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | SF+ | 8/9/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | SF+ | 3/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | SF+ | 3/1/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments ( | $ | $ |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, December 31, 2023 ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (44) | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (45) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (46) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||
Interest income | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
Dividend income | |||||||||||||||||||||||
Fee income | |||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income | $ | $ | $ | $ |
Type of Investment | Fair Value as of September 30, 2024 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted-Average (4)(5) | Median (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | Discounted cash flow | WACC | % | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (6) | % | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | % | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | Market approach | Third-party quote | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted-Average (4)(5) | Median (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | Discounted cash flow | WACC | % | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (6) | % | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | % | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | Market approach | Third-party quote | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other (1) | Fair Value as of September 30, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | ( | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | $ | $ | ( | $ | $ | ( | $ | $ | $ |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other (1) | Fair Value as of September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | ( | $ |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
As of September 30, 2024 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||
Total investments | $ | $ | $ | $ |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
As of December 31, 2023 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||
Total investments | $ | $ | $ | $ |
As of September 30, 2024 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | ||||||||||||||||||||
Fair value | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
Cost | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | % | % | % | |||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | % | % | % | |||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % | % | % | |||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | % | % | % | |||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | $ | $ |
As of December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | ||||||||||||||||||||
Fair value | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
Cost | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | % | % | % | |||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | % | % | % | |||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % | % | % | |||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | % | % | % | |||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | $ | $ |
Cost: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | % | % | ||||||||||||
Equity | ||||||||||||||
Second lien debt | ||||||||||||||
Equity warrants | ||||||||||||||
Other | ||||||||||||||
% | % |
Fair Value: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | % | % | ||||||||||||
Equity | ||||||||||||||
Second lien debt | ||||||||||||||
Equity warrants | ||||||||||||||
Other | ||||||||||||||
% | % |
Cost: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
West | % | % | ||||||||||||
Midwest | ||||||||||||||
Northeast | ||||||||||||||
Southwest | ||||||||||||||
Southeast | ||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||
Other Non-United States | ||||||||||||||
% | % |
Fair Value: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
West | % | % | ||||||||||||
Midwest | ||||||||||||||
Northeast | ||||||||||||||
Southwest | ||||||||||||||
Southeast | ||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||
Other Non-United States | ||||||||||||||
% | % |
Cost: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
Professional Services | % | % | ||||||||||||
Machinery | ||||||||||||||
Internet Software & Services | ||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | ||||||||||||||
Diversified Consumer Services | ||||||||||||||
Health Care Providers & Services | ||||||||||||||
Auto Components | ||||||||||||||
Distributors | ||||||||||||||
IT Services | ||||||||||||||
Construction & Engineering | ||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||
Energy Equipment & Services | ||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | ||||||||||||||
Tobacco | ||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | ||||||||||||||
Computers & Peripherals | ||||||||||||||
Software | ||||||||||||||
Specialty Retail | ||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||
Media | ||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||
Building Products | ||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||
Chemicals | ||||||||||||||
Electronic Equipment, Instruments & Components | ||||||||||||||
Hotels, Restaurants & Leisure | ||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | ||||||||||||||
Communications Equipment | ||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||
Household Products | ||||||||||||||
Other (1) | ||||||||||||||
% | % |
Fair Value: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
Machinery | % | % | ||||||||||||
Professional Services | ||||||||||||||
Diversified Consumer Services | ||||||||||||||
Internet Software & Services | ||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||
Construction & Engineering | ||||||||||||||
Distributors | ||||||||||||||
Health Care Providers & Services | ||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | ||||||||||||||
Computers & Peripherals | ||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||
IT Services | ||||||||||||||
Auto Components | ||||||||||||||
Energy Equipment & Services | ||||||||||||||
Tobacco | ||||||||||||||
Specialty Retail | ||||||||||||||
Software | ||||||||||||||
Media | ||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | ||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | ||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||
Building Products | ||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||
Chemicals | ||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | ||||||||||||||
Air Freight & Logistics | ||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||
Construction Materials | ||||||||||||||
Other (1) | % | % | ||||||||||||
% | % |
As of September 30, 2024 | As of December 31, 2023 | ||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | $ | $ | |||||||||
Intangible Asset | |||||||||||
Total assets | $ | $ | |||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | $ | $ | |||||||||
Dividend payable to MSCC and its subsidiaries | |||||||||||
Equity | |||||||||||
Total liabilities and equity | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Management fee income | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
Incentive fees | |||||||||||||||||||||||
Administrative services fees | |||||||||||||||||||||||
Total revenues | |||||||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | |||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Other G&A expenses | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Total allocated expenses | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Total expenses | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Pre-tax income | |||||||||||||||||||||||
Tax expense | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
Net income | $ | $ | $ | $ |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
SPV Facility | |||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ( | ||||||||||||||||||||||
June 2027 Notes | |||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ( | ||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ( | ||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ( | ||||||||||||||||||||||
Total Debt | $ | $ | ( | $ | $ |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
SPV Facility | |||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ( | ||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | |||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ( | ||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ( | ||||||||||||||||||||||
Total Debt | $ | $ | ( | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
SPV Facility | |||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | |||||||||||||||||||||||
June 2027 Notes | |||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | |||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | |||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | |||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | |||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense | $ | $ | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||
Weighted-average borrowings outstanding | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
Weighted-average effective interest rate | % | % | % | % |
September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||
(Unaudited) | |||||||||||
ASSETS | |||||||||||
Investments at fair value: | |||||||||||
Non-Control Investments (cost: $ | $ | $ | |||||||||
Cash and cash equivalents | |||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | |||||||||||
Receivable for securities sold | |||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $ | |||||||||||
Total assets | |||||||||||
LIABILITIES | |||||||||||
SPV Facility | $ | $ | |||||||||
Accounts payable and other liabilities to affiliates | |||||||||||
Interest payable | |||||||||||
Total liabilities | |||||||||||
NET ASSETS | |||||||||||
Contributed capital | |||||||||||
Total undistributed earnings | |||||||||||
Total net assets | |||||||||||
Total liabilities and net assets | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
Total investment income | ||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | ||||||||||||||||||||||||||
Interest | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
Management Fee to MSCC | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
General and administrative | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
Total expenses | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | ||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | $ | $ | $ |
Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||
Per Share Data: | 2024 | 2023 | ||||||||||||
NAV as of the beginning of the period | $ | $ | ||||||||||||
Net investment income (1) | ||||||||||||||
Net realized gain (loss) (1)(2) | ( | |||||||||||||
Net unrealized appreciation (1)(2) | ||||||||||||||
Income tax provision (1)(2) | ( | ( | ||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations (1) | ||||||||||||||
Dividends paid from net investment income | ( | ( | ||||||||||||
Dividends paid | ( | ( | ||||||||||||
Impact of the net change in monthly dividends declared prior to the end of the period and paid in the subsequent period | ( | |||||||||||||
Accretive effect of stock offerings (issuing shares above NAV per share) | ||||||||||||||
Accretive effect of DRIP issuance (issuing shares above NAV per share) | ||||||||||||||
Other (3) | ( | ( | ||||||||||||
NAV as of the end of the period | $ | $ | ||||||||||||
Market value as of the end of the period | $ | $ | ||||||||||||
Shares outstanding as of the end of the period |
Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||
2024 | 2023 | |||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||
NAV as of the end of the period | $ | $ | ||||||||||||
Average NAV | $ | $ | ||||||||||||
Average outstanding debt | $ | $ | ||||||||||||
Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | % | % | ||||||||||||
Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | % | % | ||||||||||||
Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | % | % | ||||||||||||
Ratio of net investment income to average NAV (2) | % | % | ||||||||||||
Portfolio turnover ratio (2) | % | % | ||||||||||||
Total investment return (2)(4) | % | % | ||||||||||||
Total return based on change in NAV (2)(5) | % | % |
Nine Months Ended September 30, | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
(estimated, dollars in thousands) | |||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | $ | |||||||||
Book-tax difference from share-based compensation expense | ( | ( | |||||||||
Net unrealized appreciation | ( | ( | |||||||||
Income tax provision | |||||||||||
Pre-tax book (income) loss not consolidated for tax purposes | ( | ||||||||||
Book income and tax income differences, including debt origination, structuring fees, dividends, realized gains and changes in estimates | |||||||||||
Estimated taxable income (1) | |||||||||||
Taxable income earned in prior year and carried forward for distribution in current year | |||||||||||
Taxable income earned prior to period end and carried forward for distribution next period | ( | ( | |||||||||
Dividend payable as of period end and paid in the following period | |||||||||||
Total distributions accrued or paid to common stockholders | $ | $ |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Current tax expense (benefit): | |||||||||||||||||||||||
Federal | $ | $ | ( | $ | $ | ||||||||||||||||||
State | |||||||||||||||||||||||
Excise | |||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | |||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense (benefit): | |||||||||||||||||||||||
Federal | |||||||||||||||||||||||
State | ( | ||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | |||||||||||||||||||||||
Total income tax provision | $ | $ | $ | $ |
Nine Months Ended September 30, | |||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||
DRIP participation | $ | $ | |||||||||
Shares issued for DRIP |
Restricted stock authorized under the plan | |||||
Less net restricted stock granted | ( | ||||
Restricted stock available for issuance as of September 30, 2024 |
Restricted stock authorized under the plan | |||||
Less net restricted stock granted | ( | ||||
Restricted stock available for issuance as of September 30, 2024 |
Nine Months Ended September 30, 2024 | ||||||||||||||
Number | Weighted-Average Grant-Date Fair Value | |||||||||||||
Restricted Stock Awards (RSAs): | of Shares | ($ per share) | ||||||||||||
Non-vested, December 31, 2023 | $ | |||||||||||||
Granted (1) | ||||||||||||||
Vested (1)(2) | ( | |||||||||||||
Forfeited | ( | |||||||||||||
Non-vested, September 30, 2024 | $ | |||||||||||||
Aggregate intrinsic value as of September 30, 2024 (in thousands) | $ | (3) |
Investments with equity capital commitments that have not yet funded: | Amount | |||||||
Brightwood Capital Fund Investments | ||||||||
Brightwood Capital Fund V, LP | $ | |||||||
Brightwood Capital Fund III, LP | ||||||||
EnCap Equity - Fund XII, LP | ||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||
HPEP 4, L.P. | ||||||||
HPEP 3, L.P. | ||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | ||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | ||||||||
UnionRock Energy Fund Investments | ||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||
Total Equity Commitments (1)(2) | $ | |||||||
Investments with commitments to fund revolving loans that have not been fully drawn or term loans with additional commitments not yet funded: | ||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | $ | |||||||
ZRG Partners, LLC | ||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | ||||||||
Creative Foam Corporation | ||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | ||||||||
Ansira Partners II, LLC | ||||||||
Computer Data Source, LLC | ||||||||
JDC Power Services, LLC | ||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | ||||||||
CQ Fluency, LLC | ||||||||
Insight Borrower Corporation (Industrial Physics) | ||||||||
Veregy Consolidated, Inc. |
SI East, LLC (Stavig) | ||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | ||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | ||||||||
Hornblower Sub, LLC | ||||||||
California Splendor Holdings LLC | ||||||||
Cody Pools, Inc. | ||||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | ||||||||
Bettercloud, Inc. | ||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | ||||||||
Sales Performance International, LLC | ||||||||
Mako Steel, LP | ||||||||
Microbe Formulas, LLC | ||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | ||||||||
Titan Meter Midco Corp. | ||||||||
VVS Holdco LLC | ||||||||
Power System Solutions | ||||||||
Garyline, LLC | ||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | ||||||||
PTL US Bidco, Inc | ||||||||
Winter Services LLC | ||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||
IG Investor, LLC (Ira Green) | ||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | ||||||||
IG Parent Corporation (Infogain) | ||||||||
NexRev LLC | ||||||||
Career Team Holdings, LLC | ||||||||
The Affiliati Network, LLC | ||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | ||||||||
Buca C, LLC | ||||||||
PurgeRite, LLC | ||||||||
Coregistics Buyer LLC (Belvika) | ||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | ||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | ||||||||
NinjaTrader, LLC | ||||||||
Batjer TopCo, LLC | ||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | ||||||||
Chamberlin Holding LLC | ||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | ||||||||
Colonial Electric Company LLC | ||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | ||||||||
Bluestem Brands, Inc. | ||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | ||||||||
Escalent, Inc. | ||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC (NVS) | ||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC |
Clad-Rex Steel, LLC | ||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | ||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | ||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||
Orttech Holdings, LLC | ||||||||
Barfly Ventures, LLC | ||||||||
ArborWorks, LLC | ||||||||
SPAU Holdings, LLC | ||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | ||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | ||||||||
Island Pump and Tank, LLC | ||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | ||||||||
Wall Street Prep, Inc. | ||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | ||||||||
Roof Opco (Apple Roof), LLC | ||||||||
Mini Melts of America, LLC | ||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | ||||||||
AAC Holdings, Inc. | ||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | ||||||||
LL Management, Inc.(Lab Logistics) | ||||||||
Obra Capital, Inc. | ||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | ||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | ||||||||
Total Loan Commitments | $ | |||||||
Total Commitments | $ |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (8) | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Secured Debt (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Secured Debt (12) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Secured Debt (12) | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | P+ | Secured Debt (12) | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P+ | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Secured Debt | (9) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Secured Debt (12) | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 GRE-LP, L.P.) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 423 COR, LP | LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Secured Debt (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Secured Debt (12) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Unsecured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Secured Debt (12) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | SF+ | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nello Industries Investco, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | SF+ | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Secured Debt | (6) | ( |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | LP Interests (423 HAR, L.P.) | (8) | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | Secured Debt (12) | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Secured Debt | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt (12) | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Secured Debt | (7) | ( |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FCC Intermediate Holdco, LLC | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Preferred Equity | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Unsecured Convertible Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | Common Equity | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Secured Debt (12) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MoneyThumb Acquisition, LLC | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | SF+ | Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors (Aspira) LLC | SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Secured Debt (12) | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2024 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt (12) | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests (12) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | LP Interests (12) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | Secured Convertible Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
Schedule 12-14 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | L+ | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | Member Units | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | SF+ | Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Secured Debt (12) | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Secured Debt (12) | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | Common Equity | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | P+ | Secured Debt (12) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | L+ | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | SF+ | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Secured Debt | (9) | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Secured Debt (12) | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Secured Debt (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Secured Debt (12) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Unsecured Debt | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | SF+ | Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | SF+ | Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Secured Debt (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Secured Debt | (5) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | SF+ | Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Secured Debt (12) | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | LP Interests (12) | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (5) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | LP Interests (423 HAR, L.P.) | (8) | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | Secured Debt (12) | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | L+ | Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | L+ | Unsecured Debt | (8) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | Unsecured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (6) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Secured Debt | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | L+ | Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) (12) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) (12) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Secured Debt | (5) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Unsecured Convertible Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) (12) | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) (12) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Secured Debt | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | SF+ | Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Secured Debt | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt (12) | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | SF+ | Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (7) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Secured Debt | (8) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Secured Debt (12) | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Secured Debt | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | Secured Debt | (6) | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests (12) | (9) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | Secured Convertible Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (6) | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | Secured Debt | (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | Preferred Member Units | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Secured Debt | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
As of September 30, 2024 | |||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 84 | 92 | 17 | ||||||||||||||
Fair value | $ | 2,468.8 | $ | 1,883.3 | $ | 178.2 | |||||||||||
Cost | $ | 1,924.5 | $ | 1,937.7 | $ | 218.3 | |||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.2 | % | 95.9 | % | 88.0 | % | |||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 27.8 | % | 4.1 | % | 12.0 | % | |||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.9 | % | 97.6 | % | |||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.4 | % | 12.6 | % | |||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 9.6 | $ | 35.0 | $ | 53.1 |
As of December 31, 2023 | |||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 80 | 87 | 23 | ||||||||||||||
Fair value | $ | 2,273.0 | $ | 1,453.5 | $ | 243.7 | |||||||||||
Cost | $ | 1,782.9 | $ | 1,470.1 | $ | 294.4 | |||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 94.7 | % | 91.4 | % | |||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 5.3 | % | 8.6 | % | |||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 100.0 | % | 99.1 | % | |||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.9 | % | 12.5 | % | |||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 27.2 | $ | 64.2 |
Cost: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 83.9 | % | 82.7 | % | ||||||||||
Equity | 15.4 | 16.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.2 | 0.1 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.3 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | September 30, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 72.7 | % | 71.6 | % | ||||||||||
Equity | 26.7 | 27.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 136,824 | $ | 123,237 | $ | 13,587 | 11 | % | |||||||||||||||
Total expenses | (49,228) | (41,058) | (8,170) | 20 | % | ||||||||||||||||||
Net investment income | 87,596 | 82,179 | 5,417 | 7 | % | ||||||||||||||||||
Net realized gain from investments | 26,382 | 664 | 25,718 | NM | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation from investments | 21,738 | 27,011 | (5,273) | NM | |||||||||||||||||||
Income tax provision | (11,709) | (6,593) | (5,116) | 78 | % | ||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | 124,007 | $ | 103,261 | $ | 20,746 | 20 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||
Net investment income | $ | 87,596 | $ | 82,179 | $ | 5,417 | 7 | % | |||||||||||||||
Share‑based compensation expense | 4,868 | 4,164 | 704 | 17 | % | ||||||||||||||||||
Deferred compensation expense (benefit) | 509 | (172) | 681 | NM | |||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | $ | 92,973 | $ | 86,171 | $ | 6,802 | 8 | % | |||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 1.00 | $ | 0.99 | $ | 0.01 | 1 | % | |||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 1.06 | $ | 1.04 | $ | 0.02 | 2 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Interest income | $ | 110,551 | $ | 99,381 | $ | 11,170 | 11 | % | (a) | |||||||||||||||||
Dividend income | 23,239 | 21,192 | 2,047 | 10 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Fee income | 3,034 | 2,664 | 370 | 14 | % | |||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 136,824 | $ | 123,237 | $ | 13,587 | 11 | % | (c) |
Three Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | $ | 11,135 | $ | 11,732 | $ | (597) | (5) | % | (a) | |||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense (benefit) | 509 | (172) | 681 | NM | ||||||||||||||||||||||
Compensation | 11,644 | 11,560 | 84 | 1 | % | |||||||||||||||||||||
General and administrative | 4,564 | 4,324 | 240 | 6 | % | |||||||||||||||||||||
Interest | 33,474 | 26,414 | 7,060 | 27 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Share-based compensation | 4,868 | 4,164 | 704 | 17 | % | (c) | ||||||||||||||||||||
Gross expenses | 54,550 | 46,462 | 8,088 | 17 | % | |||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | (5,322) | (5,404) | 82 | (2) | % | |||||||||||||||||||||
Total expenses | $ | 49,228 | $ | 41,058 | $ | 8,170 | 20 | % |
Three Months Ended September 30, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | $ | — | — | $ | — | — | $ | — | — | $ | 20 | $ | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | 25,514 | 1 | — | — | — | — | 820 | 26,334 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | — | — | — | — | — | — | (169) | (169) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | — | — | — | — | — | — | 202 | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio | — | — | — | — | — | — | (5) | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) | $ | 25,514 | 1 | $ | — | — | $ | — | — | $ | 868 | $ | 26,382 |
Three Months Ended September 30, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | |||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized appreciation recognized in prior periods due to net realized gains / income recognized during the current period | $ | (488) | $ | (27,176) | $ | (48) | $ | (198) | $ | (27,910) | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | 25,734 | (7,262) | (3,436) | 34,612 | (b) | 49,648 | |||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 25,246 | $ | (34,438) | $ | (3,484) | $ | 34,414 | $ | 21,738 |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 400,586 | $ | 371,074 | $ | 29,512 | 8 | % | |||||||||||||||
Total expenses | (135,880) | (122,202) | (13,678) | 11 | % | ||||||||||||||||||
Net investment income | 264,706 | 248,872 | 15,834 | 6 | % | ||||||||||||||||||
Net realized gain (loss) from investments | 17,429 | (103,223) | 120,652 | NM | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation from investments | 85,431 | 167,070 | (81,639) | NM | |||||||||||||||||||
Income tax provision | (33,719) | (23,353) | (10,366) | 44 | % | ||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | 333,847 | $ | 289,366 | $ | 44,481 | 15 | % |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||
Net investment income | $ | 264,706 | $ | 248,872 | $ | 15,834 | 6 | % | |||||||||||||||
Share‑based compensation expense | 13,853 | 12,351 | 1,502 | 12 | % | ||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | 1,074 | 717 | 357 | 50 | % | ||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | $ | 279,633 | $ | 261,940 | $ | 17,693 | 7 | % | |||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 3.07 | $ | 3.07 | $ | — | — | % | |||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 3.24 | $ | 3.23 | $ | 0.01 | — | % |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Interest income | $ | 310,690 | $ | 290,045 | $ | 20,645 | 7 | % | (a) | |||||||||||||||||
Dividend income | 72,718 | 71,014 | 1,704 | 2 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Fee income | 17,178 | 10,015 | 7,163 | 72 | % | (c) | ||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 400,586 | $ | 371,074 | $ | 29,512 | 8 | % | (d) |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | $ | 34,151 | $ | 34,143 | $ | 8 | — | % | ||||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense | 1,074 | 717 | 357 | 50 | % | |||||||||||||||||||||
Compensation | 35,225 | 34,860 | 365 | 1 | % | |||||||||||||||||||||
General and administrative | 14,159 | 12,915 | 1,244 | 10 | % | (a) | ||||||||||||||||||||
Interest | 89,411 | 78,165 | 11,246 | 14 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Share-based compensation | 13,853 | 12,351 | 1,502 | 12 | % | (c) | ||||||||||||||||||||
Gross expenses | 152,648 | 138,291 | 14,357 | 10 | % | |||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | (16,768) | (16,089) | (679) | 4 | % | |||||||||||||||||||||
Total expenses | $ | 135,880 | $ | 122,202 | $ | 13,678 | 11 | % |
Nine Months Ended September 30, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | $ | (2,502) | 1 | $ | 10,365 | 1 | $ | — | — | $ | 90 | $ | 7,953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | 25,514 | 1 | — | — | (1,058) | 1 | 613 | 25,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | (3,836) | 1 | (4,436) | 1 | (876) | 1 | (174) | (9,322) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | (7,107) | 1 | — | — | — | — | 699 | (6,408) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio | — | — | — | — | — | — | 137 | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain (loss) | $ | 12,069 | 4 | $ | 5,929 | 2 | $ | (1,934) | 2 | $ | 1,365 | $ | 17,429 |
Nine Months Ended September 30, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | |||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | $ | (9,606) | $ | (27,592) | $ | 9,385 | $ | 6,277 | $ | (21,536) | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | 63,797 | (10,839) | 1,221 | 52,788 | (b) | 106,967 | |||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 54,191 | $ | (38,431) | $ | 10,606 | $ | 59,065 | $ | 85,431 |
2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2028 | Thereafter | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Interest due on July 2026 Notes | — | 15,000 | 15,000 | — | — | — | 30,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
June 2027 Notes | — | — | — | 400,000 | — | — | 400,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on June 2027 Notes | 10,924 | 26,000 | 26,000 | 13,289 | — | — | 76,213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | — | — | — | — | — | 350,000 | 350,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on March 2029 Notes | — | 24,325 | 24,325 | 24,325 | 24,325 | 12,163 | 109,463 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures | — | — | — | 75,000 | 75,000 | 200,000 | 350,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on SBIC debentures | — | 11,763 | 11,554 | 10,838 | 8,400 | 31,814 | 74,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | — | 150,000 | — | — | — | — | 150,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on December 2025 Notes | 5,803 | 11,637 | — | — | — | — | 17,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Operating Lease Obligation (1) | 275 | 1,115 | 1,135 | 1,155 | 1,175 | 6,499 | 11,354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | 17,002 | $ | 239,840 | $ | 578,014 | $ | 524,607 | $ | 108,900 | $ | 600,476 | $ | 2,068,839 |
Basis Point Change | Increase (Decrease) in Interest Income | (Increase) Decrease in Interest Expense | Increase (Decrease) in Net Investment Income from the External Investment Manager (1) | Increase (Decrease) in Net Investment Income | Increase (Decrease) in Net Investment Income per Share | |||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(200) | $ | (45,053) | $ | 9,200 | $ | (5,434) | $ | (41,287) | $ | (0.47) | ||||||||||||||||||||||
(175) | (39,327) | 8,050 | (4,800) | (36,077) | (0.41) | |||||||||||||||||||||||||||
(150) | (33,675) | 6,900 | (4,181) | (30,956) | (0.35) | |||||||||||||||||||||||||||
(125) | (28,024) | 5,750 | (3,422) | (25,696) | (0.29) | |||||||||||||||||||||||||||
(100) | (22,373) | 4,600 | (2,802) | (20,575) | (0.24) | |||||||||||||||||||||||||||
(75) | (16,749) | 3,450 | (2,047) | (15,346) | (0.18) | |||||||||||||||||||||||||||
(50) | (11,166) | 2,300 | (1,434) | (10,300) | (0.12) | |||||||||||||||||||||||||||
(25) | (5,583) | 1,150 | (820) | (5,253) | (0.06) | |||||||||||||||||||||||||||
25 | 5,583 | (1,150) | 613 | 5,046 | 0.06 | |||||||||||||||||||||||||||
50 | 11,166 | (2,300) | 1,436 | 10,302 | 0.12 | |||||||||||||||||||||||||||
75 | 16,751 | (3,450) | 2,051 | 15,352 | 0.18 | |||||||||||||||||||||||||||
100 | 22,340 | (4,600) | 2,667 | 20,407 | 0.23 | |||||||||||||||||||||||||||
125 | 27,929 | (5,750) | 3,421 | 25,600 | 0.29 | |||||||||||||||||||||||||||
150 | 33,518 | (6,900) | 4,037 | 30,655 | 0.35 | |||||||||||||||||||||||||||
175 | 39,107 | (8,050) | 4,791 | 35,848 | 0.41 | |||||||||||||||||||||||||||
200 | 44,696 | (9,200) | 5,009 | 40,505 | 0.46 |
Exhibit Number | Description of Exhibit | |||||||
10.1* | ||||||||
31.1 | ||||||||
31.2 | ||||||||
32.1 | ||||||||
32.2 | ||||||||
101 | The following financial information from our Quarterly Report on Form 10-Q for the third quarter of fiscal year 2024, filed with the SEC on November 8, 2024, formatted in Inline Extensible Business Reporting Language (iXBRL): (i) the Consolidated Balance Sheets as of September 30, 2024 and December 31, 2023, (ii) the Consolidated Statements of Operations for the three and nine months ended September 30, 2024 and 2023, (iii) the Consolidated Statements of Changes in Net Assets for the three and nine months ended September 30, 2024 and 2023, (iv) the Consolidated Statements of Cash Flows for the nine months ended September 30, 2024 and 2023, (v) the Consolidated Schedule of Investments for the periods ended September 30, 2024 and December 31, 2023, (vi) the Notes to Consolidated Financial Statements and (vii) the Consolidated Schedule 12-14 for the nine months ended September 30, 2024 and 2023. | |||||||
104 | Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document) |
Main Street Capital Corporation | |||||
/s/ DWAYNE L. HYZAK | |||||
Date: November 8, 2024 | Dwayne L. Hyzak | ||||
Chief Executive Officer | |||||
(principal executive officer) | |||||
/s/ RYAN R. NELSON | |||||
Date: November 8, 2024 | Ryan R. Nelson | ||||
Chief Financial Officer | |||||
(principal financial officer) | |||||
/s/ RYAN H. MCHUGH | |||||
Date: November 8, 2024 | Ryan H. McHugh | ||||
Chief Accounting Officer | |||||
(principal accounting officer) |